交易商协会:南华期货因违规行为被处以警告、责令整改的自律处分
来源:上海证券报·中国证券网 • 2023-09-07 17:03:32
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上证报中国证券网讯(记者 费天元)中国银行间市场交易商协会9月7日发布消息称,日前,交易商协会针对非法人产品管理人南华期货股份有限公司(下称“南华期货”)在相关国债交易中存在的安排“代持”交易、利益输送等违规行为进行查处。
经查,2022年8月中下旬,南华期货安排3家农商行违规开展多笔债券“代持”交易,并在其管理的两个不同产品之间输送“代持”利润;3家农商行分别参与相关“代持”交易。
经自律处分会议审议,南华期货被处以警告、责令整改的自律处分,3家农商行因情节轻重分别被处以诫勉谈话或通报批评、责令整改的自律处分。
交易商协会提醒,公平公正、健康有序的二级市场对于银行间债券市场发挥价格发现、提供流动性和服务实体经济的作用至关重要。2022年银行间市场现券交易总额已达271.2万亿元,较2021年增长26.4%。在市场快速发展的背景下,也暴露出部分市场机构“重规模、轻合规”“重收益、轻风险”的问题。近年来,交易商协会强化对银行间债券市场交易行为的自律管理,完善自律管理框架、开展交易相关业务检查、建立交易行为信息档案、修订货币经纪业务自律指引等。
下一步,交易商协会将以维护市场公平和秩序为出发点,持续加强对二级市场交易行为的监测监督、合规督导及自律惩处,强化市场警示教育,维护市场秩序,推动银行间市场交易业务规范健康发展。
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